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炒股配资平台下载 违规开展股票质押业务等“五宗罪”,中原证券连收8张罚单

发布日期:2024-07-10 10:47    点击次数:66

  界面新闻记者 | 冯赛琪炒股配资平台下载

  4月26日,河南证监局对当地券商中原证券(601375.SH)开出8张罚单,直指业务管理、合规风控问题。

  同日,中原证券披露了2024年一季度营收情况,报告期内营业收入6.44亿元,同比增长38.93%;归属于上市公司股东的净利润1.31亿元,同比增长85.53%。

  河南证监局指出,中原证券存在合规风控缺位,违规开展股票质押业务、债券销售业务,公司员工兼职管理、廉洁管理不到位等5大问题。

  合规管理和风险管理上,未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。

  在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商,中原证券通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

  在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费用,为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。

  从业人员管理方面,兼职管理不到位,员工投资行为管控存在薄弱环节,防范员工代客理财行为管控机制不完善。廉洁从业事前管控不到位,个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

  根据相关规定,河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施,要求其自收到该决定书60日内提交书面整改报告。

  上述业务出现违规,直属领导难脱责。在对中原证券业务违规进行监管的同时,7名业务负责人、高层领导也受到了河南证监局的处罚。

  2023年年报显示,中原证券境外子公司有8家,分别是中州国际金融控股有限公司、中州国际证券、中州国际期货、中州国际投资有限公司、中州国际融资有限公司、中州国际控股有限公司、中州国际金融集团股份有限公司、Wending Zhongyuan Company Limited公司。 境外业务营收-0.32亿元,增加0.49亿元。

  中原证券通过子公司中州蓝海投资管理有限公司(下称:中州蓝海)开展另类投资业务。截至2023年底,中州蓝海总资产为27.42亿元,净资产27.39亿元;实现营业收入-7722.94万元,净利润-9802.16万元。

  3月1日,中原证券因组织架构规范不合理收到河南证监局的罚单。

  据披露,中原证券2020年违反规定由子公司中州蓝海协议收购中原小贷5%股权;并且,截至目前仍通过中州蓝海持有中原小贷39%股权,未按监管要求规范到位。另外,中原证券私募子公司整改不彻底不到位。

  以上情形反映出中原证券合规意识薄弱,内控机制不完善。河南证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施,要求中原证券根据相关制度规定对有关人员进行内部问责,并及时提交书面整改报告。

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责任编辑:尉旖涵 炒股配资平台下载



 




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